顧朝瑞
　　〈搞要〉
　　創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂。創(chuàng)新也是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。新產(chǎn)品研制開發(fā)中的專利戰(zhàn)略有：利用專利文獻(xiàn)為確定新技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)提供必要的、相關(guān)的技術(shù)情報(bào)；在新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免侵犯他人的專利權(quán)；在新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)首先考慮申請(qǐng)專利。  技術(shù)創(chuàng)新，自己研究開發(fā)，獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)方面，另一方面也要善于引進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品。在引進(jìn)專利技術(shù)時(shí)，要注意弄清專利技術(shù)的法律狀態(tài)。
　　〈關(guān)鍵詞〉   科技創(chuàng)新  專利保護(hù)  專利的法律狀態(tài)隨著我國(guó)改革開放的不斷深入，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化的格局。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈激烈，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)尤為突出的表現(xiàn)在科技的競(jìng)爭(zhēng)，科技的競(jìng)爭(zhēng)又表現(xiàn)在科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)。世界上大部分國(guó)家都制定了專利法規(guī)，這是調(diào)整發(fā)明者與經(jīng)濟(jì)利益之間關(guān)系的法律。認(rèn)真研究專利制度在科技創(chuàng)新中的作用非常重要。
　　一、科技創(chuàng)新是民族的靈魂
　　創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂。創(chuàng)新也是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。這是人類歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)反復(fù)證明的客觀真理。研究馬克思《資本論》的學(xué)者熊彼特認(rèn)為：創(chuàng)新是對(duì)循環(huán)流轉(zhuǎn)的均衡突破，是企業(yè)家實(shí)行對(duì)“生產(chǎn)要素新的結(jié)合”，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新是指引入一種新產(chǎn)品或提供一種新產(chǎn)品的新質(zhì)量，以及采用一種新的生產(chǎn)方法。鄧小平說(shuō)：“馬克思說(shuō)過(guò)，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，事實(shí)證明這話講得很對(duì)。依我看，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力?！编囆∑降倪@一論述精辟地闡明了科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要推動(dòng)力，繼承并發(fā)展了馬克思主義的生產(chǎn)力學(xué)說(shuō)。江澤民在全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上，首次正式提出實(shí)施“科教興國(guó)”的戰(zhàn)略。他說(shuō)：“我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義大國(guó)，在一些戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的重大科技項(xiàng)目上，必須依靠自己，必須擁有自主創(chuàng)新的能力和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！保ㄗ?） 二，專利法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造所賦予的財(cái)產(chǎn)屬性，極大的鼓舞了發(fā)明創(chuàng)造的積極性我國(guó)的專利法是1985年7月1日正式實(shí)施的，比發(fā)達(dá)國(guó)家遲后了幾十年到一百多年。專利法的實(shí)施是我國(guó)改革開放政策以后在科技領(lǐng)域的一個(gè)非常重要的法規(guī)，它確立了智力勞動(dòng)成果具有財(cái)產(chǎn)權(quán)的屬性，一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的制造、使用、銷售其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法。這樣，極大的鼓舞了發(fā)明創(chuàng)造的積極性。從而結(jié)束了我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)智力勞動(dòng)成果沒(méi)有價(jià)值的局面。
　　上世紀(jì)八十年代，有一個(gè)自然人發(fā)明了“電蚊拍”，并且及時(shí)申請(qǐng)了專利，并獲得國(guó)家專利局授予的專利權(quán)。因?yàn)殡娢门闹圃旌?jiǎn)單，市場(chǎng)前景又好，當(dāng)時(shí)一些企業(yè)，包括一些大企業(yè)沒(méi)有專利意識(shí)，習(xí)慣的進(jìn)行產(chǎn)品仿造。這位專利權(quán)人相信國(guó)家的法律的嚴(yán)肅性。在這些侵權(quán)方有了足夠的利潤(rùn)時(shí)，他運(yùn)用法律武器向人民法院提起訴訟。根據(jù)規(guī)定，一旦專利侵權(quán)成立，侵權(quán)方所賺的利潤(rùn)要全部賠給專利權(quán)人。當(dāng)時(shí)國(guó)家為了嚴(yán)肅專利法規(guī)，抓大案要案，……這個(gè)專利權(quán)人第一個(gè)官司打贏，賠給他1000多萬(wàn)，第二個(gè)官司，第三個(gè)官司迎刃而解。我們不說(shuō)這個(gè)自然人因?yàn)閷＠a(chǎn)品在市場(chǎng)上賺了多少錢，光侵權(quán)人賠給他的錢就有好幾千萬(wàn)。曾經(jīng)在上世紀(jì)六、七十年代，社會(huì)上流傳知識(shí)無(wú)用論，知識(shí)分子是臭老九。專利法的實(shí)施，洽洽為有知識(shí)、有頭腦的人開避了一個(gè)廣闊的前景。也讓知識(shí)從此香起來(lái)。
　　三、新產(chǎn)品研制開發(fā)中的專利戰(zhàn)略
　　（一）利用專利文獻(xiàn)為確定新技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)提供必要的、相關(guān)的技術(shù)情報(bào)。
　　在專利法實(shí)施的同時(shí)，我國(guó)相應(yīng)建立了專利文獻(xiàn)庫(kù)，這是巨大的技術(shù)情報(bào)資料源，它記載了世界上大部分國(guó)家專利技術(shù)的內(nèi)容。專利文獻(xiàn)的內(nèi)容統(tǒng)括“從玩具到導(dǎo)彈”的所有專業(yè)，專利說(shuō)明書詳細(xì)地說(shuō)明發(fā)明創(chuàng)造的要點(diǎn)及與之相應(yīng)的背景技術(shù)，使本專業(yè)的普通技術(shù)人員能夠?qū)嵤┰摪l(fā)明。專利文獻(xiàn)介紹的不是用于設(shè)計(jì)的原理、定律，而是一種產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)，或是一種產(chǎn)品的具體制造方法。企業(yè)一旦確定了新技術(shù)產(chǎn)品的方向，可以通過(guò)專利文獻(xiàn)的檢索，了解本行業(yè)新技術(shù)的占有情況及發(fā)展動(dòng)向，站在本專業(yè)技術(shù)的前沿，努力開發(fā)出世界上較為領(lǐng)先的新技術(shù)、新產(chǎn)品，從而顯示專利文獻(xiàn)在技術(shù)開發(fā)中的導(dǎo)向作用。我在企業(yè)發(fā)展的研討會(huì)上，曾經(jīng)多次倡導(dǎo)企業(yè)的決策者、工程設(shè)計(jì)人員到專利文獻(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)走一走、看一看。專利具有公開性，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)可以查閱專利文件。如果你能看到世界各地在其一個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展情況，相信你能大開眼界，視野開闊。
　　（二）在新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)避免侵犯他人的專利權(quán)專利權(quán)是按專利法授予專利權(quán)人對(duì)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。專利權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，具有排他性。企業(yè)在研究新技術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品及進(jìn)行技術(shù)改造時(shí)，應(yīng)首先檢索專利文獻(xiàn)，若所開發(fā)新品的技術(shù)方案屬于他人的專利，則可直接和專利權(quán)人簽訂專利實(shí)施許可合同，無(wú)需再搞重復(fù)研究，這種避免重復(fù)研究的機(jī)制，正是專利制度的優(yōu)越性之一。如果無(wú)視他人專利權(quán)而開發(fā)自己的新品，將構(gòu)成專利侵權(quán)行為，一旦被專利權(quán)人指控，會(huì)造成莫大的經(jīng)濟(jì)損失。若所開發(fā)新品的技術(shù)方案不屬于他人的專利，則應(yīng)堅(jiān)持不懈的研究開發(fā)，爭(zhēng)得某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的新突破。
　?。ㄈ┰谛庐a(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)首先考慮申請(qǐng)專利1、一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造要獲得專利權(quán)，必須在這項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品還沒(méi)有被公眾所知、沒(méi)有被社會(huì)公用的情況下先申請(qǐng)專利，否則將喪失申請(qǐng)專利的新穎性。有些在國(guó)外市場(chǎng)看好的產(chǎn)品，甚至還應(yīng)考慮向國(guó)外申請(qǐng)專利。據(jù)《決策參考》報(bào)導(dǎo)，我國(guó)第一臺(tái)VCD機(jī)子出自安徽的萬(wàn)燕電器公司。人稱VCD 為“家庭影院”，市場(chǎng)前景十分看好。當(dāng)然，從產(chǎn)品的研制開發(fā)，萬(wàn)燕公司花去了很大的人力，物力，財(cái)力，也花去很長(zhǎng)的時(shí)間。VCD同行送給萬(wàn)燕公司一個(gè)當(dāng)之無(wú)愧的稱號(hào)—“開國(guó)元?jiǎng)住??？墒呛髞?lái)，萬(wàn)燕公司卻象疲憊不堪的老農(nóng)，倒在自己辛勤開墾的土地上，其市場(chǎng)份額從100%跌到2%。于是同行又送給萬(wàn)燕公司一個(gè)頗為悲壯的稱號(hào)—“革命先烈”。從“開國(guó)元?jiǎng)住钡健案锩攘摇保@當(dāng)中有一個(gè)問(wèn)題值得反思，那就是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的情況下，萬(wàn)燕公司為什么不將自己發(fā)明的世界上第一臺(tái)家用VCD申請(qǐng)專利呢？如果當(dāng)初這樣做了，“萬(wàn)燕 ”可能是中國(guó)VCD行業(yè)的霸主。也正是由于“萬(wàn)燕 ”沒(méi)有申請(qǐng)專利，使得第一批生產(chǎn)的1000臺(tái)VCD被他人作了仿制的犧牲品，使得國(guó)內(nèi)有近600家企業(yè)涉足VCD的生產(chǎn)，來(lái)瓜分市場(chǎng)。萬(wàn)燕公司的教訓(xùn)告訴我們：專利保護(hù)是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中非常重要的武器，我們的企業(yè)要學(xué)會(huì)利用這一武器。
　　2、在新品研發(fā)的整個(gè)過(guò)程的各個(gè)階段的技術(shù)方案，要及時(shí)申請(qǐng)專利，而不能只申請(qǐng)保護(hù)初級(jí)階段的技術(shù)方案，而忽略了后續(xù)改進(jìn)更為完善的技術(shù)方案。南通冷凍設(shè)備有限公司在研制開發(fā)速凍技術(shù)和設(shè)備時(shí)，每有一個(gè)階段的技術(shù)方案，都及時(shí)申請(qǐng)專利。特別是對(duì)前面的技術(shù)方案作了后續(xù)改進(jìn)的，更是強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)專利。這個(gè)公司在兩年中申請(qǐng)了十八項(xiàng)專利 ，總共申請(qǐng)了五十多項(xiàng)專利。正因?yàn)閷＠Ｗo(hù)對(duì)其產(chǎn)品技術(shù)方案的全復(fù)蓋，他打出牌子：“專利產(chǎn)品，仿造必究”，使得別人沒(méi)有任何仿造的空子可鉆。二、三十年來(lái)，他生產(chǎn)的冷凍設(shè)備一直占有全國(guó)市場(chǎng)的95%。在這些年，有不少企業(yè)倒閉了，破產(chǎn)了，而南通冷凍設(shè)備有限公司象一棵冬青樹，常盛不喪，靠的是什么？靠的就是專利保護(hù)這把金鑰匙！
　　3、在新品研發(fā)過(guò)程中，不僅要有申請(qǐng)專利的意識(shí)，還要有搶先的行為。通州十總水泵廠曾經(jīng)研制了新產(chǎn)品，叫自吸式混流泵。這是該廠承擔(dān)的國(guó)家農(nóng)林漁業(yè)部的新產(chǎn)品改造計(jì)劃，研制工作歷時(shí)二、三年，耗資幾十萬(wàn)。它在傳統(tǒng)水泵進(jìn)水管的端部增加了一個(gè)機(jī)構(gòu)，使得水泵在啟動(dòng)時(shí)無(wú)需灌水就能出水，這省去了農(nóng)民不少麻煩。這項(xiàng)技術(shù)改造項(xiàng)目通過(guò)了省級(jí)鑒定，是一項(xiàng)非常成功的創(chuàng)新產(chǎn)品。如果及時(shí)申請(qǐng)專利，工廠會(huì)立馬飛黃騰達(dá)?？墒枪S的決策者沒(méi)有在申請(qǐng)專利上謀劃，而是請(qǐng)了某研究所的專家來(lái)“指導(dǎo)”，請(qǐng)“領(lǐng)導(dǎo)”來(lái)參觀，半年過(guò)去了，他的技術(shù)方案被其他人搶先申請(qǐng)了專利。通州十總水泵廠的廠長(zhǎng)驚出一身冷汗，忙來(lái)找我。我說(shuō)，“專利法有規(guī)定，國(guó)家專利局只受理最先申請(qǐng)的人?！薄耙坏┧吮皇谟鑼＠麢?quán)，自己辛苦研制的產(chǎn)果將付之流水，自己研制的成果卻不能生產(chǎn)或限制生產(chǎn)規(guī)模，這是多么沉痛的教訓(xùn)，多么昂貴的學(xué)費(fèi)！”企業(yè)為適應(yīng)市場(chǎng)需要，在不斷開發(fā)研制高科技含量、高附加值、高競(jìng)爭(zhēng)力的新技術(shù)、新產(chǎn)品參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，還得要研究專利戰(zhàn)略，不僅要申請(qǐng)專利給予保護(hù)，還要有搶先意識(shí)。
　　四、在引進(jìn)他人專利時(shí)，要弄清其專利技術(shù)的法律狀態(tài)技術(shù)創(chuàng)新，自己研究開發(fā)，獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)方面，另一方面也要善于引進(jìn)新技術(shù)、新產(chǎn)品。因?yàn)槌晒ρ兄埔豁?xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品，需要很大的投入，特別是智力勞動(dòng)的投入。在技術(shù)創(chuàng)新方面，要善于利用現(xiàn)有的科技成果，而不是事事要自己冥思苦想。
　　專利技術(shù)作為技術(shù)市場(chǎng)上重要的商品之一，越來(lái)越被人們所重視。在專利技術(shù)許可貿(mào)易中，要注意弄清專利技術(shù)的法律狀態(tài)。有些企業(yè)不懂得這方面的法律知識(shí)，常常受騙上當(dāng)。其主要表現(xiàn)為：1，把剛申請(qǐng)的專利當(dāng)作授予專利權(quán)的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；2，把專利申請(qǐng)被國(guó)家專利局撤回的專利當(dāng)作授予專利權(quán)的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；3，把專利局復(fù)審委員會(huì)駁回的專利當(dāng)作授予專利權(quán)的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；4，把超過(guò)專利保護(hù)期的專利當(dāng)作有效專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；5，把保護(hù)期快要結(jié)束的專利技術(shù)仍按旺盛期的專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
　　要弄清專利技術(shù)的法律狀態(tài)，只有有效專利才受法律保護(hù)。哪些是無(wú)效專利呢？無(wú)效專利主要是指提出專利申請(qǐng)但被國(guó)家專利局撤回的專利；過(guò)了專利保護(hù)期的專利；沒(méi)有按時(shí)繳納年費(fèi)而自行中止的專利。
　　下面試舉例論述：1996年，日本東芝株式會(huì)社的四個(gè)商人帶一名翻譯，來(lái)到我通州開關(guān)總廠，意在轉(zhuǎn)讓一項(xiàng)“電桿用真空開關(guān)”的日本專利。日商介紹早在1965年，日本就開發(fā)了電桿用真空開關(guān)，彌補(bǔ)了舊型油注開關(guān)的缺點(diǎn)，具有耐電壓、安全、不需檢查保養(yǎng)等卓越性能。日商介紹了這些技術(shù)性能后，擲地有聲的說(shuō)：“這是專利！”當(dāng)然也提出了極高的專利使用費(fèi)。我當(dāng)時(shí)作為專利工作者參加了這次洽談會(huì)。我提出要查看專利文件。通過(guò)查看，日本專利有三項(xiàng)，一項(xiàng)實(shí)用新型專利，二項(xiàng)發(fā)明專利。其中實(shí)用新型專利早已超過(guò)保護(hù)期，發(fā)明專利的保護(hù)期是二十年，他的發(fā)明專利一項(xiàng)離到期只有三年，一項(xiàng)離到期只有五年。而且日本專利沒(méi)有到中國(guó)來(lái)申請(qǐng)專利，它只能在日本國(guó)土范圍內(nèi)具有專利的排它性，在中國(guó)領(lǐng)域就不受專利的約束。在座領(lǐng)導(dǎo)聽了一陣嘩然，自然這次天價(jià)專利費(fèi)的專利實(shí)施許可沒(méi)有談成。
　　五、在專利制度促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新方面，對(duì)企業(yè)一些建議（一）在科研機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)管理部門、企業(yè)要持久的開展專利法的宣傳普及工作。不要以為宣傳了一次就認(rèn)為完事了，隨著形勢(shì)的發(fā)展和人員的變動(dòng)，每隔3—5年要集中宣講專利法規(guī)；（二）要研究專利戰(zhàn)略，以適應(yīng)愈演愈烈的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)；（三）在企業(yè)里要有專職的專利工作人員；
　?。ㄋ模┮_認(rèn)識(shí)“專利”，不能盲從“專利”。專利權(quán)只是對(duì)發(fā)明人智力勞動(dòng)成果的劃分和認(rèn)定，但不等于該專利肯定是完全先進(jìn)的，能實(shí)施的，更不能認(rèn)為該專利就一定具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，這就要求我們要對(duì)專利進(jìn)行科學(xué)的論證。目前，在大量的具有專利證書的專利里面，有相當(dāng)一部分是垃圾專利。有些人不懂這些道理，盲從專利，勢(shì)必造成損失。
　?。ㄎ澹┰诖髮W(xué)、中專里，有條件的應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程。
　　作于2012年4月
　　注1：2006年1月8日 《科技日?qǐng)?bào)》 “重溫毛澤東、鄧小平、江澤民關(guān)于科技和創(chuàng)新的論述”
　　作者簡(jiǎn)介：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的專利代理人，全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)會(huì)員，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)會(huì)員。在專利第一線直接從事專利工作二十多年，曾獲得省科技廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“先進(jìn)工作者”稱號(hào)。在省以上報(bào)刋發(fā)表專利論文三十多篇，曾三次獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉辦的專利征文獎(jiǎng)?，F(xiàn)已退休，南通市通州區(qū)“九三”成員。